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    券商開戶需核查投資者誠信檔案!監(jiān)管強化行業(yè)失信約束機制

    2024-10-01 09:52 來源:中國證券報
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    (責(zé)任編輯:何瀟)
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    券商開戶需核查投資者誠信檔案!監(jiān)管強化行業(yè)失信約束機制

    2024年10月01日 09:52    來源: 中國證券報    

      中國證券報·中證金牛座記者10月1日從業(yè)內(nèi)獨家獲悉,相關(guān)監(jiān)管部門近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知,要求行業(yè)機構(gòu)及市場經(jīng)營主體嚴(yán)格履行法定誠信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求,強化對資本市場經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束。

      據(jù)悉,按照監(jiān)管要求,證券期貨等經(jīng)營機構(gòu)在為投資者開立證券、期貨相關(guān)賬戶時,應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠信檔案,還可根據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息,對涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。券商在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時,可以查閱客戶的誠信檔案。在上市公司財務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊會計師轉(zhuǎn)所聘用等重點監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的,將依法從重處罰。

      記者了解到,監(jiān)管部門要求各市場經(jīng)營主體高度重視資本市場誠信建設(shè),認真組織學(xué)習(xí)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》,增強對誠信工作重要性的認識,全面了解掌握誠信檔案數(shù)據(jù)庫、誠信信息查詢、誠信約束激勵等相關(guān)規(guī)定要求。市場經(jīng)營主體要珍視自身誠信記錄,不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機制,建立健全常態(tài)化查詢誠信檔案的工作機制,嚴(yán)格依法履行誠信檔案查詢義務(wù),主動申報錄入正面誠信信息,進一步提高誠信工作水平。

      各市場經(jīng)營主體在開展相關(guān)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)嚴(yán)格履行法定的誠信檔案查詢義務(wù)。證券期貨等經(jīng)營機構(gòu)在為投資者、客戶開立證券、期貨相關(guān)賬戶時,應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠信檔案;各上市公司、新三板掛牌公司、擬上市公司,證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu),會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員的,應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠信檔案;證券經(jīng)營機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠信檔案;證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時,可以查閱客戶的誠信檔案。

      需要注意的是,在處理上述誠信信息查詢事宜時,各市場經(jīng)營主體必須按照既定渠道和程序,向所屬證監(jiān)局或證監(jiān)會相關(guān)部門提出申請,不得擅自通過證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺的網(wǎng)絡(luò)查詢途徑來代替正規(guī)流程。其中,在證券期貨開戶環(huán)節(jié),相關(guān)經(jīng)營機構(gòu)可依據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息,對涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。

      此外,監(jiān)管部門將依據(jù)相關(guān)規(guī)定,有針對性地實施現(xiàn)場檢查,對各市場經(jīng)營主體執(zhí)行查詢義務(wù)及建立內(nèi)部誠信監(jiān)督約束機制的情況進行檢查和指導(dǎo)。對于違反規(guī)定、未履行法定義務(wù)的經(jīng)營主體,將及時記入誠信檔案。特別是在上市公司財務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊會計師轉(zhuǎn)所聘用等重點監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的,將依法從重處罰。

    (責(zé)任編輯:何瀟)


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