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有關(guān)人士透露，證監(jiān)會基金部基金銷售監(jiān)管處已經(jīng)獲批。據(jù)悉，該處未來將有四大工作重點(diǎn)，并將在陸續(xù)出臺八部指導(dǎo)基金銷售的相關(guān)規(guī)章，同時(shí)還將推動(dòng)中國證券業(yè)協(xié)會出臺《證券投資基金銷售人員行為準(zhǔn)則》這項(xiàng)自律性規(guī)則。
本報(bào)了解到，基金銷售處成立后，將在《證券投資基金銷售管理辦法》下對基金銷售的規(guī)則體系進(jìn)行完善，將陸續(xù)出臺的規(guī)章、指引性文件包括：《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格管理細(xì)則》、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺技術(shù)指引》、《證券投資基金評價(jià)與咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》、《證券投資基金銷售與運(yùn)作費(fèi)用指導(dǎo)意見》、《證券投資基金宣傳推介指導(dǎo)意見》和《證券投資基金代銷協(xié)議內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》。
引導(dǎo)基金銷售創(chuàng)新的思路將在上述規(guī)章中得以充分體現(xiàn)，例如：《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》將引導(dǎo)基金產(chǎn)品銷售的合理細(xì)分，引導(dǎo)基金將合適產(chǎn)品賣給合適的投資者；《證券投資基金銷售與運(yùn)作費(fèi)用指導(dǎo)意見》則強(qiáng)調(diào)共同基金賬戶針對所有投資者統(tǒng)一銷售費(fèi)率，公平競爭，防止機(jī)構(gòu)投資者“以大欺小”的行為等。
據(jù)悉，基金銷售監(jiān)管處籌備工作已近一年，其職能主要從目前的基金部監(jiān)管三處分離出來。該處成立的主要目的是推動(dòng)證券投資基金銷售創(chuàng)新，進(jìn)一步通暢銀行和資本市場之間的資金渠道，使儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的過程更加有效。基金銷售管理處未來的工作重點(diǎn)包括：制定法律法規(guī)，設(shè)定并不斷完善基金銷售法規(guī)框架；維護(hù)銷售市場的秩序，制止不正當(dāng)?shù)母偁帲S護(hù)行業(yè)公信力；促進(jìn)銷售的創(chuàng)新，促進(jìn)基金業(yè)的發(fā)展；對費(fèi)率進(jìn)行研究，使其更加符合客觀需要。基金銷售監(jiān)管處成立后將出臺系列基金銷售指引，監(jiān)管原則也將從把關(guān)入口的準(zhǔn)入監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)椤白月蓚浒浮⑿袨楸O(jiān)管”。
有關(guān)人士稱，基金銷售處將推動(dòng)銀行針對代銷、零售、個(gè)人、機(jī)構(gòu)四類不同的客戶群體成為四類業(yè)務(wù)部門，以實(shí)現(xiàn)基金銷售的創(chuàng)新。 |
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